Wir machen den Weg frei.
Sachbearbeiter (m/w/d) im Beauftragtenwesen, Schwerpunkt WpHG Compliance
Willkommen bei der Volksbank Stuttgart, einer der größten Genossenschaftsbanken Baden-Württembergs. Unsere Zahlen: mehr als 150 Jahre Unternehmensgeschichte, eine Bilanzsumme von rund 8,8 Milliarden Euro und etwa 275.000 Privat- und Firmenkunden und ca. 950 Mitarbeiter. Persönlich, lokal und digital betreuen wir unsere Kunden an rund 100 Standorten sowie Online-Services und über unser hauseigenes KundenDialogCenter. Unser Antrieb: Sie! Die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter sind unser wichtigster Erfolgsfaktor. Erst Ihr täglicher Einsatz, Ihre Motivation und Ihr Fachwissen machen unsere Bank lebendig und verlässlich. Und dafür bekommen Sie eine ganze Menge zurück: Solidarität, Fairness und Partnerschaftlichkeit sind für uns als genossenschaftlicher Arbeitgeber selbstverständlich. Ob Führungskräfte, Mitarbeitende oder Auszubildende: Wir alle arbeiten kollegial zusammen, helfen uns gegenseitig – und freuen uns über Ihre Verstärkung! Gerne als
Sachbearbeiter (m/w/d) im Beauftragtenwesen, Schwerpunkt WpHG Compliance; mit Entwicklungsmöglichkeit zur Teamleitung
Hier ist Ihr Know-how gefragt:
- Überwachung der Einhaltung gesetzlicher und freiwilliger Normen, die eine Benachteiligung von Kunden im Wertpapiergeschäft verhindern (Verbraucherschutz, Wahrung von Kundeninteressen).
- Vermeidung von Interessenkonflikten zwischen Kunden-, Bank- und Mitarbeitergeschäften (Integrität, Loyalität).
- Maßnahmen und Vorkehrungen zur Sicherung von Markttransparenz und Funktionstüchtigkeit der Märkte.
Schwerpunktmäßig nehmen Sie folgende Aufgaben wahr:
- Sicherstellung der Umsetzung rechtlicher Vorgaben mit WpHG Compliance Relevanz.
- Planung, Steuerung und Ausführung von Überwachungstätigkeiten gemäß den o.g. drei Hauptaufgaben.
- Durchführen von Vor-Ort-Prüfungen in den Vertriebseinheiten.
- Begleitung bei Selbstkontrollen der Vertriebsbereiche, von Neu-Produkte-Prozessen, bei Verfahrens- und Systemwechseln, bei Projekten sowie bei der Erstellung von relevanten Richtlinien, nicht zuletzt Informationen und Schulungen von Mitarbeitern.
- Beratung von Vorstand und Mitarbeiter/innen über notwendigen Maßnahmen zur Rechtskonformität und Vermeidung von Interessenkonflikten und Marktmissbrauch.
- Regelmäßige Berichterstattung an den Vorstand über Entwicklungen relevanter Compliance Themen.
- Aufarbeitung von Kundenbeschwerden, inklusive der erforderlichen Meldungen an die BaFin.
Perspektive:
- Kurzfristig bietet sich die Entwicklungsmöglichkeit zur Teamleitung WpHG Compliance (Führung).
Mit diesen Qualifikationen kommen wir auf einen Nenner:
- Abgeschlossene Ausbildung zum/zur Bankkaufmann/-frau oder vergleichbare Qualifikation.
- Kenntnisse des Wertpapierrechts und Wertpapieraufsichtsrecht.
- Kenntnissen in der WpHG-Compliance.
- Möglichst langjährige Erfahrungen aus der Anlageberatung und dem Vertrieb von Finanzinstrumenten im Sinne des Wertpapierrechts. Entsprechende Ausbildungsnachweise sind von Vorteil.
- Praxis in banktypischen Anwendungen zum Wertpapiergeschäft, den gängigen Office-Anwendungen, Kenntnisse über das Bankgeschäft, Bankprodukte, Bankprozesse, relevante Richtlinien sowie sonstige Banksysteme sind wünschenswert.
Ein dickes Plus – unsere Benefits:
- 30 Tage Urlaub.
- Flexible Arbeitszeiten; 39 Stunden/Woche.
- Mitarbeiterevents und sympathische Kolleginnen und Kollegen.
- Leistungsgerechte Vergütung mit Bonuszahlung.
- 13. Gehalt.
- Zuschuss zur betrieblichen Altersversorgung und vermögenswirksamen Leistungen.
- Ein vielfältiges Qualifizierungs- und Weiterbildungsangebot in unserer hauseigenen Akademie.
- Betriebliche Gesundheitsförderung.
- Kostenlose Getränke zur Stärkung.
- Eine ausgewogene Work-Life-Balance.
